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| 文號 | 錫政辦發(fā)〔 2020〕76號 |
|---|---|
| 制發(fā)機關(guān) | 無錫市人民政府辦公室 |
| 成文日期 | 2020-12-04 15:39:31 |
| 文件狀態(tài) | 執(zhí)行中 |
市政府辦公室關(guān)于印發(fā)
無錫市政府投資基金管理暫行辦法的通知
錫政辦發(fā)〔 2020〕76號
各市（縣）、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各直屬單位：
《無錫市政府投資基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
無錫市人民政府辦公室
2020年12月4日
?。ù思_發(fā)布）
無錫市政府投資基金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為進一步加強和規(guī)范市政府投資基金的運作與管理，充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用，根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預(yù)〔 2015〕210號）、《財政部關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財建〔 2015〕1062號）、財政部《關(guān)于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》（財預(yù)〔 2020〕7號）和《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財金規(guī)〔 2016〕2800號）及《關(guān)于印發(fā)〈江蘇省政府投資基金管理辦法〉的通知》（蘇財基金〔 2019〕4號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱市政府投資基金是指經(jīng)市政府批準，通過財政預(yù)算安排，單獨出資或與社會資本共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場化方式，圍繞我市經(jīng)濟、社會發(fā)展重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，引導(dǎo)社會各類資本投資相關(guān)產(chǎn)業(yè)和重點領(lǐng)域的資金（以下簡稱政府投資基金）。
第三條 本辦法所稱財政出資，是指市財政局通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排的資金，主要來源包括財政新增預(yù)算安排和專項資金“撥改投”改革資金、市區(qū)聯(lián)動資金、收回再安排資金等。
第四條 政府投資基金運營管理堅持政府引導(dǎo)、市場運作、規(guī)范管理、滾動發(fā)展的基本原則。
第五條 政府投資基金宗旨是以政策效果為首要目標，貫徹落實國家和省重大決策部署、市委市政府“創(chuàng)新驅(qū)動”核心戰(zhàn)略和“產(chǎn)業(yè)強市”主導(dǎo)戰(zhàn)略，引導(dǎo)集聚各類資本、資源，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進資源優(yōu)化配置和高質(zhì)量發(fā)展。
第二章 管理架構(gòu)和組織形式
第六條 為保證基金設(shè)立的政策導(dǎo)向，提高投資決策的科學性，設(shè)立市政府基金管理委員會（以下簡稱基金管委會），基金管委會下設(shè)基金管理辦公室（以下簡稱基金辦公室）。
第七條 基金管委會主任由市政府常務(wù)副市長擔任，成員單位由市發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、財政局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、文廣旅游局、國資委、行政審批局、市場監(jiān)管局、地方金融監(jiān)管局等相關(guān)部門組成。
基金管委會負責審定政府投資基金重要管理制度，審定政府投資基金資金募集、收益處置、續(xù)期、清算等重大事項，審議基金的設(shè)立、調(diào)整、退出等事宜，審議基金年度投資計劃和年度工作報告，按照“一事一議”原則對特定投資項目進行投資決策等。
第八條 基金辦公室設(shè)在市財政局，主任由市財政局主要負責人兼任。
基金辦公室主要負責基金管委會的日常工作，貫徹落實基金管委會有關(guān)基金的重大決策，協(xié)調(diào)基金運作管理中出現(xiàn)的問題，組織實施基金績效考核評價。
第九條 基金管委會成員單位及其他相關(guān)行業(yè)主管部門的主要職責如下：
市財政局根據(jù)市政府授權(quán)履行政府出資人職責，統(tǒng)一扎口管理政府投資基金，籌措和撥付財政出資資金，牽頭擬定政府投資基金管理辦法等相關(guān)制度，做好政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等工作。
市發(fā)展改革委及科技局、工業(yè)和信息化局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、文廣旅游局、市場監(jiān)管局等行業(yè)主管部門，圍繞我市經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，根據(jù)行業(yè)特點和需要，研究提出子基金設(shè)立建議，定期征集企業(yè)、項目投資需求，加強基金和項目對接服務(wù)，加強政策聯(lián)動。
市國資委負責指導(dǎo)和推動國有企業(yè)參與政府投資基金，推動國有投資機構(gòu)協(xié)同投資等相關(guān)工作。
市行政審批局、市場監(jiān)管局及下級行政審批局、市場監(jiān)管局負責建立基金登記注冊“綠色通道”，依法為政府投資基金及其投資的子基金注冊落戶提供便捷服務(wù)。
市地方金融監(jiān)管局負責協(xié)調(diào)金融機構(gòu)通過“投貸保聯(lián)動”等形式促進基金投資效果放大；協(xié)調(diào)做好基金登記備案等工作。
第十條 政府投資基金實行“母—子”基金管理運作架構(gòu)。母基金指由市政府主導(dǎo)設(shè)立的綜合性投資基金，市級財政對各類股權(quán)投資基金的出資，通過母基金統(tǒng)一實施。子基金包括定向基金和功能基金：
?。ㄒ唬┒ㄏ蚧鹗侵赣赡富鹜顿Y設(shè)立的直接投資于特定項目的基金，主要針對下列重要產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域或者重大項目設(shè)立：
1.落實國家、省、市重大發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃；
2.市委、市政府確定的重大項目；
3.配合、參與重要的國家級、省級投資基金；
4.其他關(guān)乎全市高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵節(jié)點或重點領(lǐng)域。
?。ǘ┕δ芑鹗侵赣赡富鹜顿Y設(shè)立，通過設(shè)立特色子基金或直接投資方式運作的基金，主要針對全市具有引領(lǐng)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作用的產(chǎn)業(yè)，以及具備前瞻性、外部效應(yīng)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)領(lǐng)域設(shè)立。
特色子基金是指按照稟賦特色，由功能基金引導(dǎo)設(shè)立，圍繞我市產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)展規(guī)劃布局，引導(dǎo)各類社會資本發(fā)起設(shè)立的符合我市產(chǎn)業(yè)方向、具有產(chǎn)業(yè)特色的基金。
第十一條 市財政局承擔母基金出資人職能，負責母基金日常管理，母基金可適時委托基金管理人實行專業(yè)化管理。定向基金和功能基金應(yīng)當結(jié)合政策要求、募資情況、管理能力等因素，按照規(guī)定的條件確定基金管理人，實行專業(yè)化管理。定向基金和功能基金可采用公司制、有限合伙制和契約制等組織形式。
第十二條 基金管理人主要職責包括：
?。ㄒ唬┴撠煂ν馔顿Y、投后管理、退出、清算等日常經(jīng)營管理工作，按照基金協(xié)議的約定享有權(quán)利、承擔義務(wù)；
（二）嚴格執(zhí)行法律法規(guī)和國家、省、市基金管理制度，圍繞目標定位和政策功能，落實政策目標，有效發(fā)揮引導(dǎo)放大、資源集聚和資本供給等作用，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)升級和重點領(lǐng)域發(fā)展；
?。ㄈτ谛枰?ldquo;一事一議”的特定投資項目，由基金管理人負責項目盡調(diào)，提出投資方案，報基金管委會決策，并落實基金管委會相關(guān)決議；
?。ㄋ模┙⒁?guī)范高效的投資決策機制、風險控制機制和基金治理體系，促進基金高效運作和規(guī)范管理；
?。ㄎ澹┘訌娀鹜逗蠊芾砗涂冃гu價，督促所投基金和項目達成預(yù)期目標，提高基金運作整體成效；
?。┒ㄆ趫蟾嫱顿Y情況、基金運營、投資損益和整體績效等情況；
?。ㄆ撸┗鸸芪瘯盎疝k公室明確的其他事項。
第三章 基金設(shè)立和投資范圍
第十三條 基金應(yīng)當體現(xiàn)國家、省、市宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和重點發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞我市經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，主要投向支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、中小企業(yè)發(fā)展和重大基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，聚焦數(shù)字經(jīng)濟、總部經(jīng)濟、樞紐經(jīng)濟，重點支持以物聯(lián)網(wǎng)為核心的新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備和智能制造產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)業(yè)等發(fā)展。
基金不得投向高污染、高耗能、落后產(chǎn)能等國家、省、市限制行業(yè)。
第十四條 定向基金和功能基金的設(shè)立一般列入政府投資基金年度投資計劃，按年度集中提交基金管委會審議，確需臨時安排審議的，應(yīng)當經(jīng)基金管委會同意。
第十五條 定向基金的設(shè)立，按照部門提議、科學論證、財政歸口、基金管委會決策的程序執(zhí)行。由市級相關(guān)部門根據(jù)市委、市政府的決策部署，提出設(shè)立定向基金的建議，組織開展可行性調(diào)研并提交報告。
可行性調(diào)研報告，應(yīng)當包括以下內(nèi)容：
（一）設(shè)立定向基金的依據(jù)和目標；
?。ǘ┰O(shè)立定向基金的必要性、可行性；
?。ㄈ┒ㄏ蚧饠M投領(lǐng)域或項目的行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展前景及重點項目儲備；
（四）相關(guān)領(lǐng)域財政資金的投入、改革情況及效果分析，定向基金的財政出資來源建議；
?。ㄎ澹┒ㄏ蚧鸬囊?guī)模、期限、投資領(lǐng)域、財政出資比例和讓利政策等；
（六）定向基金的行業(yè)支持措施；
（七）其他需要說明的問題。
第十六條 基金辦公室組織對定向基金的設(shè)立建議開展專業(yè)性論證，并結(jié)合財政預(yù)算安排等情況提出初步意見。
第十七條 市財政局或市財政局會同市級相關(guān)部門，擬訂定向基金設(shè)立方案，提交基金管委會審議。
第十八條 定向基金管理人根據(jù)基金管委會審議通過的基金設(shè)立方案，具體做好定向基金的設(shè)立工作。市財政局會同市級相關(guān)部門根據(jù)基金管委會審議通過的基金方案，指導(dǎo)和監(jiān)督定向基金管理人做好基金運營工作。
第十九條 功能基金的設(shè)立，應(yīng)當符合國家、省、市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，充分尊重市場規(guī)律、遵守市場規(guī)則，注重發(fā)揮基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)和擴大社會投資、穩(wěn)定經(jīng)濟增長等方面的帶動作用。
第二十條 功能基金應(yīng)當廣泛募集社會資本，積極爭取中央、省級資金，充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用，共同撬動社會資本，擴大財政資金投資效用。
功能基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。
第二十一條 母基金可以通過針對性讓利、提高出資比例等方式，鼓勵功能基金投資處于種子期、初創(chuàng)期的項目或特色子基金，積極開展對科技創(chuàng)新企業(yè)的風險投資。
第二十二條 申請基金合作的專業(yè)投資機構(gòu)原則上應(yīng)當具備如下基本條件：
（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，認繳資本不低于 1000萬元人民幣，具有私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)；
?。ǘ┚哂薪∪耐顿Y管理、風險控制、財務(wù)管理、項目遴選和投資決策機制，原則上基金管理人在擬設(shè)基金中的認繳出資比例不低于基金認繳規(guī)模的 1%；
?。ㄈ﹫F隊成員包括產(chǎn)業(yè)、金融、財務(wù)、法律等復(fù)合型人才，至少有 3名具備 3年以上股權(quán)投資或股權(quán)基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，且至少有 3個投資成功案例；
（四）有相應(yīng)的資金募集能力和投資對象管理咨詢（創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)）等增值服務(wù)能力；
（五）基金核心團隊成員具有良好的職業(yè)信譽和專業(yè)能力，最近 3年無重大違法違規(guī)行為；
?。┮涯技蛉〉谜J繳出資意向規(guī)模達到擬設(shè)基金總規(guī)模 30%的予以優(yōu)先準入；
?。ㄆ撸┳杂X執(zhí)行本辦法相關(guān)規(guī)定，嚴格履行基金協(xié)議約定條款，及時報告投資運作情況。
第二十三條 基金應(yīng)當根據(jù)不同組織形式，按照相關(guān)法律法規(guī)制定公司章程、合伙協(xié)議或合同（統(tǒng)稱基金協(xié)議）?；饏f(xié)議應(yīng)當約定基金設(shè)立的政策目標、投資范圍、基金規(guī)模、出資安排、存續(xù)期限、決策機制、基金管理人、風險防范、績效評價、投資退出、管理費用和收益分配等主要內(nèi)容。基金管理人依據(jù)基金協(xié)議約定進行投資、管理和退出。
第二十四條 基金業(yè)績獎勵比例和管理費率等根據(jù)基金功能定位、運作目標和市場化程度，參照市場通行慣例確定，并與基金運作績效掛鉤。
第二十五條 基金管理人應(yīng)當加強基金資金管理、提高資金效益。投資間隙資金僅限于購買國債、銀行存款、地方政府債等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。
第二十六條 基金管理人應(yīng)確保在基金協(xié)議中明確體現(xiàn)本辦法要求，對違反相關(guān)協(xié)議約定的基金管理人，應(yīng)當建立扣減收益分成、提請清算并依法追究責任等約束機制。
第四章 運作方式和風險控制
第二十七條 母基金對定向基金出資額原則上不超過母基金募資額的 40%。
母基金對參股設(shè)立的功能基金出資額原則上不超過擬設(shè)功能基金實際募集額的 50%，基金協(xié)議另有約定的除外。
功能基金對參股設(shè)立的特色子基金出資額原則上不超過擬設(shè)特色子基金實際募資額的 30％，基金協(xié)議另有約定的除外。
第二十八條 功能基金對單個企業(yè)投資金額原則上累計不得高于基金規(guī)模的 20%，原則上不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的 30%，且一般不作為最大出資人（經(jīng)基金管委會批準或基金合伙人會議、股東大會審議通過的特殊目的投資除外）。
第二十九條 定向基金和功能基金在無錫市域范圍內(nèi)注冊（契約制基金除外），并且投資于主投領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī)模的 60%。特色子基金投資無錫市域范圍內(nèi)企業(yè)的資金原則上不低于功能基金實繳出資的 1.5倍。
本條所稱無錫市域范圍內(nèi)企業(yè)、項目，是指下列情形之一的：
（一）被投資企業(yè)的總部、注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于無錫市域范圍內(nèi)；
?。ǘ┡c被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)系緊密的核心子公司、分公司位于無錫市域范圍內(nèi)；
?。ㄈ┍煌顿Y企業(yè)獲得投資后，在基金存續(xù)期限內(nèi)將注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營地、主要產(chǎn)品研發(fā)地或者與生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)系緊密的子公司與分公司等設(shè)立或遷入無錫市域范圍內(nèi)（子公司與分公司資產(chǎn)不低于基金對該企業(yè)的投資金額）；
?。ㄋ模┰诨鸫胬m(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)被無錫市域范圍內(nèi)注冊的企業(yè)收購；或者被投資企業(yè)實現(xiàn)的銷售或者利潤，約定通過無錫市域范圍內(nèi)企業(yè)統(tǒng)一結(jié)算的。
第三十條 基金在運作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
?。ǘ┩顿Y二級市場股票（以并購重組為目的的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級 AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；
?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?，或向第三方提供貸款和資金拆借；
?。ㄎ澹┻M行承擔無限連帶責任的對外投資；
?。┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
?。ㄆ撸┟蓪崅茸兿嘣黾诱畟鶆?wù)的業(yè)務(wù)；
（八）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第三十一條 功能基金管理人應(yīng)向特色子基金派出代表作為基金投委會成員或觀察員，監(jiān)督特色子基金的投資運作，對違反基金協(xié)議的投資項目，享有一票否決權(quán)。如因特殊情況無法在基金協(xié)議中約定一票否決權(quán)的，應(yīng)約定其他監(jiān)督性條款。
第三十二條 政府投資基金應(yīng)選擇一家符合條件的無錫市域范圍內(nèi)的商業(yè)銀行進行托管。托管銀行按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展業(yè)務(wù)，負責賬戶管理、資金結(jié)算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。
第三十三條 定向基金和功能基金各出資方應(yīng)當按照“利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式?；鸬奶潛p應(yīng)由出資方共同承擔，母基金應(yīng)以出資額為限承擔有限責任，不得以任何方式承諾回購基金份額、承諾本金不受損失、承諾最低收益或者額外附加條款變相舉債。
第三十四條 按照功能基金風險、收益偏好和行業(yè)支持需求的不同，母基金在符合規(guī)定條件的情況下，可以對基金中的其他參與主體適當讓利。
第五章 基金終止和基金退出
第三十五條 定向基金和功能基金一般應(yīng)當在存續(xù)期滿后終止并清算。確需延長存續(xù)期限的，應(yīng)當與其他出資主體按基金協(xié)議約定的程序辦理。
第三十六條 母基金應(yīng)當與其他出資主體約定，定向基金和功能基金存續(xù)期滿后母基金一般應(yīng)當退出。定向基金和功能基金存續(xù)期間，在有受讓方或符合基金協(xié)議約定情形的，母基金可以提前退出。
第三十七條 基金協(xié)議中應(yīng)當約定，有下列情形之一的，財政出資或政府投資基金無需其他出資人同意，可終止合作并選擇提前退出。
（一）基金協(xié)議簽署滿 6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
（二）財政出資或政府投資基金撥付基金賬戶滿一年，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
?。ㄈ┗鹜顿Y領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；
（四）基金未按協(xié)議約定投資的；
?。ㄎ澹┢渌环蠀f(xié)議約定情形的。
第三十八條 定向基金和功能基金終止或母基金從中退出的，母基金出資額和歸屬母基金的收益等應(yīng)當及時收回。
收回的資金及基金其他投資收益、利息等，用于基金滾動投資發(fā)展。
第三十九條 母基金根據(jù)基金管委會決定清算時，退出對于歸屬政府的出資額、投資收益和利息等，應(yīng)當按照財政國庫管理制度規(guī)定，辦理有關(guān)解繳手續(xù)。
第六章 管理機制和評價監(jiān)督
第四十條 建立定期報告機制。定向基金和功能基金管理人應(yīng)當定期向基金辦公室報告基金運行情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況。定向基金運行情況，同時向市級相關(guān)部門報告。
定向基金和功能基金管理人在每年度結(jié)束后的 4個月內(nèi)，向基金辦公室提交基金年度運營報告及下一年度的投資計劃建議?；疝k公室審核后，提交基金管委會審議。
第四十一條 建立績效評價機制。市財政局會同市發(fā)展改革委等部門建立基金績效評價制度，基金辦公室對基金政策目標實現(xiàn)程度、投資運營情況等組織實施評價和檢查，并向基金管委會報告。
第四十二條 建立容錯糾錯機制?；鹜顿Y運營遵循市場規(guī)律，合理容忍正常的投資風險，不將正常投資風險作為追責依據(jù)?；鸸芾響?yīng)當堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差原則，對依照國家和省、市有關(guān)決策規(guī)定實施，勤勉盡責未謀取私利，沒有實現(xiàn)預(yù)期目標或造成損失的，不作負面評價，并依法免除相關(guān)責任。
第四十三條 基金應(yīng)當接受財政、審計部門的審計、監(jiān)督。對監(jiān)督檢查和績效評價中發(fā)現(xiàn)的問題，按照《預(yù)算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。
第七章 附 則
第四十四條 本辦法由基金管委會授權(quán)基金辦公室負責解釋。基金辦公室可根據(jù)本辦法制定相關(guān)制度。
第四十五條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行，原《市政府辦公室關(guān)于調(diào)整無錫市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理暫行辦法有關(guān)條款的通知》（錫政辦發(fā)〔 2016〕165號）同時廢止。
本辦法實施前使用財政資金已經(jīng)設(shè)立、仍在存續(xù)期內(nèi)的基金，基金協(xié)議有明確約定的，按照基金協(xié)議執(zhí)行；基金協(xié)議未明確約定的，按本辦法規(guī)定執(zhí)行。參與國家級、省級政府投資基金合作設(shè)立的基金，按照國家和省政府投資基金有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。
責編：司法局
